Партнерство государства и частного сектора: теоретические основы


с. 1
К.Кисель, аспирант кафедры теории и практики взаимодействия бизнеса и власти НИУ ВШЭ

Партнерство государства и частного сектора:

теоретические основы




Аннотация.


В последнее время тема государственно-частного партнерства в нашей стране приобретает все большую актуальность. Термин ГЧП все чаще появляется в СМИ, звучит в выступлениях представителей органов государственной власти различного уровня, бизнес-сообщества, а также ученых и специалистов. Однако на данный момент в научной литературе и периодике отсутствует общепризнанное определение ГЧП, которое в полной мере и адекватно отражало бы сущность этого экономического института. В статье дается краткое представление его базовых признаков и концептуальных вопросов.

In recent time the topic of public-private partnership in our country is becoming increasingly important. The term PPP is increasinglyappears in the media, heard from representatives of executive authorities at various levels, the business community, as well asscientists and engineers. However, at this point in the scientific literature and periodicals is no generally accepted definition of PPP, which is fully and adequately reflect the nature of this economic institution. The article gives a brief presentation of its basic features and conceptual issues.



Ключевые слова: Public-Private Partnership, государственно-частное партнерство, PPP, ГЧП, партнерство, концессия, контракт, аренда



Введение


В экономике ряда развитых, а в последние десятилетия и развивающихся стран возникла особая форма взаимодействия бизнеса и власти, обозначаемого обычно термином Public-Private Partnership (PPP). В России принят термин "государственно-частное партнерство" (ГЧП). Многообразных форм ГЧП и их бурное развитие во всех регионах мира, широкое распространение в самых разных отраслях экономики позволяют интерпритировать эту форму взаимодействия государства и бизнеса как характерную черту современной смешанной экономики.

В современном понимании хозяйственное партнерство государства и частного сектора – ПГЧС/РРР/ГЧП - это «институциональный и организационный альянс между государством и частным бизнесом в целях реализации масштабных, национальных и международных, общественно-значимых проектов в широком спектре сфер деятельности - от развития стратегически важных отраслей промышленности и НИОКР до обеспечения общественных услуг» [1, с. 110].

Наиболее ярко новые формы взаимодействия государства и частного сектора проявились в рейганомике, тэтчеризме, в административно-финансовых реформах Японии и ряда стран Латинской Америки. В соответствии с концепциями неолиберализма во многих странах мира за последние годы существенно сократился государственный сектор, и функции государства по управлению жизненно важных объектов стали постепенно передаваться частному бизнесу.

Государственно-частное партнёрство является одним из инструментов в арсенале государства, благодаря которому предполагается увеличить объём инвестиций, например, в инфраструктуру и повысить их эффективность.



Концепция партнерства государства и частного сектора

В связи с ГЧП возникают три концептуальных, теоретических вопроса.

Первый - об отношениях между государством и социальными классами.

Второй - о роли государства в экономике, об определении оптимальных масштабов и границ государственного вмешательства в экономические процессы.

Tретий – о месте партнерства государства и частного сектора в процессах разгосударствления, происходящих с разной интенсивностью в большинстве стран мира.

Концепция партнерства государства и частного сектора определяется природой государства, относительно которой в западной научной литературе имеются две основные точки зрения. Первая отражает представление о государстве как инструменте осуществления гегемонии правящего класса, вторая - провозглашает нейтралитет государства и служение его на пользу всего общества [2].

Есть достаточно категоричное мнение об очевидном смещении партнерства в сторону обслуживания интересов капитала. Т. Барнеков, Р. Бойл и Д. Рич доказывают, что партнерства - это механизм, посредством которого государство обслуживает капитал [3]. Многие исследования показывают, как органы государственной власти помогают частному капиталу максимизировать прибыль от проектов в рамках партнерства с государством. В результате проведенного анализа партнерств в сфере городского развития в США Д. Сквайр заключает, что главной их целью было создание условий для развития больших корпораций и крупной промышленности. К аналогичным выводам приходит и японский ученый С. Китадзима [4].

По мнению других партнерства являются механизмом, способствующим гармоничному развитию экономики и гарантирующим защиту интересов различных классов общества. Ф. Кук доказывает, что для местных органов власти партнерства могут быть средством осуществления прогрессивной политики [5]. М. Мейер не исключает того, что партнерства служат интересам отдельных групп, что они являются также инструментом развития в интересах различных классов и групп общества, поскольку основаны на реальных проектах, реализуемых органами власти на пользу общества [6].



Государство и экономика

На протяжении длительного времени большинство государств проводило мероприятия по либерализации экономики, постепенно уходя из сфер материального и нематериального производства и ослабляя участие в формировании капитала. Однако участие в ГЧП означает, что государство, хотя и косвенно, но участвует в получении прибыли. При этом возникает вопрос, в какой степени государство может управлять экономикой посредством партнерств и может ли оно сохранять автономию от частной экономики и свою контролирующую роль в хозяйственном механизме?

Большинство исследователей современной экономики и политики утверждает, что государство обладает определенной автономией от экономики и других институтов гражданского общества. Так, например Л. Джезируски отмечает: концепция ГЧП базируется на том, что государство сохраняет относительную автономию [7]. В ее понимании государственная автономия представляет собой обязательное функциональное требование самой системы рыночных отношений. Государство рассматривается как "надэкономическая" сила ("extra-economic" force), предназначенная для преодоления противоречий рыночных отношений и отношений собственности, в рамках существующих гражданских и публично-правовых норм и институтов. Укрепление партнерства государства и частного сектора связано с этой функцией государства.

В интерпретации Майкла Рустина, профессора социологии в Университете Восточного Лондона, партнерства - есть включение государства в процесс накопления капитала и в рыночные отношения, что порождает определенную, а в отдельных случаях и значительную зависимость государства от бизнеса [8].

Вопрос об автономии государства напрямую связан с проблемой государственного вмешательства в экономику. Большинство исследователей находят множество противоречащих друг другу факторов, определяющих разделение функций государства и экономических субъектов. Рассматривая пределы государственного вмешательства, некоторые ученые отмечают, что оно не должно простираться на сферу ценообразования [9].

Современные формы партнерства государства и частного сектора связаны с процессами реструктурирования национальных экономик и представляют собой, по существу, косвенную приватизацию. Партнерства - это полуприватизационные формы ведения хозяйства (semi-privatization). Правда, иногда процесс создания партнерств называют просто приватизацией. Так, в фундаментальном американском исследовании "Партнерство государства и частного сектора: финансирование общественного благосостояния" говорится, что одним из альтернативных источников финансирования затрат на инфраструктуру может стать "приватизация, то есть заключение различных соглашений, в соответствии с которыми значительно возрастает участие частных компаний в финансировании, проектировании, строительстве, владении и эксплуатации государственных предприятий" [10].

Существуют два крайних подхода к трактовке категории государственно-частного партнерства. Согласно одному из них, ГЧП идентифицируется с приватизацией и рассматривается как особая ее форма - косвенная приватизация [10]. Данный подход учитывает масштабность участия частных компаний в реализации правомочий собственности, передаваемых им в рамках проектов от государства: финансирование, проектирование, строительство, владение и эксплуатация государственных предприятий.

В соответствии с другим подходом партнерства находятся на границе государственного и частного секторов, не являясь ни приватизированными, ни национализированными институтами. Это своего рода "третий путь", позволяющий использовать политические по сути формы улучшения предоставления населению общественных (публичных) благ [11].

Наиболее конструктивной следует признать трактовку ГЧП как полноценной замены приватизационных программ, позволяющей реализовать потенциал частнопредпринимательской инициативы, с одной стороны, и сохранить контрольные функции государства в социально значимых секторах экономики - с другой [12]. При этом, в отличие от приватизации как формы возмездной передачи государственной собственности юридическим и физическим лицам, в партнерствах право собственности сохраняется за государством.

Формы, модели и механизмы ГЧП

Главной особенностью ГЧП является обилие самых различных форм, в которых оно находит свое проявление. С точки зрения Уорика Смита, директора группы по подготовке Доклада о мировом развитии за 2005 год Всемирного банка, в данный момент единой модели государственно-частного партнерства не существует [13].

В одних странах основной акцент делается на создании новых объектов инфраструктуры, в других – на повышении эффективности работы уже существующих. Есть страны, где от частного сектора требуются крупные капиталовложения, а есть – где его роль ограничена эксплуатацией объектов инфраструктуры. Мы используем такие термины, как приватизация, разукрупнение, концессии, аренды, аутсорсинг, аффермаж, делегация услуг, контракт на управление, эксплуатацию и обслуживание контрактов, сервис контракт и список можно продолжить.

Из многообразия форм государственно-частного партнерства можно вычленить основные, среди которых [14, стр.18]:

- контрактные отношения;

- арендные отношения;

- аффермажные соглашения;

- финансовая аренда (лизинг);

- государственно-частные предприятия;

- соглашение о разделе продукции (СРП);

- концессионные соглашения.

− финансово-промышленные группы;

− сорегулирование бизнеса и власти (долгосрочные публичные договоры о сотрудничестве; участие в целевых комплексных программах; выполнение заказов для государственных и муниципальных нужд; совместные государственно-частные проекты; государственная поддержка малого и среднего бизнеса; дерегулирование, т.е. передача отдельных функций государственных органов саморегулируемым и иным негосударственным организациям) [15];

− аутсорсинг (передача субъектам предпринимательской деятельности прав на оказание различного рода публичных услуг: государственных, социальных, негосударственных социальных и др.) [16, стр. 6];

− совместное правотворчество (активное участие представителей бизнеса в правотворчестве субъектов права законодательной инициативы: проведение экспертизы по заказу соответствующего государственного органа независимыми саморегулируемыми организациями, центрами, институтами и т. п. проектов федеральных законов, нормативных актов Правительства Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Федерации и муниципальных нормативных актов) [17];

− информационное взаимодействие власти и бизнеса (консультации, семинары, круглые столы и т. п.)

Контракты как административный договор, заключаемый между государством (органом местного самоуправления) и частной фирмой на осуществление определенных общественно необходимых и полезных видов деятельности. Наиболее распространенными в практике ГЧП считаются контракты на выполнение работ, оказание общественных услуг, управление, поставку продукции для государственных нужд, оказание технической помощи. В административных контрактных отношениях права собственности не передаются частному партнеру, расходы и риски полностью несет государство. Интерес частного партнера состоит в том, что по договору он получает право на оговариваемую долю в доходе, прибыли или собираемых платежах. Как правило, контракты с государственным или коммунальным органом - весьма привлекательный бизнес для частного предпринимателя, поскольку помимо престижа гарантируют ему устойчивый рынок и доход, а также возможные льготы и преференции.

Аренда в ее традиционной форме (договора аренды) и в форме лизинга. Особенность арендных отношений между властными структурами и частным бизнесом заключается в том, что на определенных договором условиях происходит передача частному партнеру государственного или муниципального имущества во временное пользование и за определенную плату. Традиционные договора аренды предполагают возвратность предмета арендных отношений, причем правомочие по распоряжению имуществом сохраняется за собственником и не передается частному партнеру. В специально оговариваемых случаях арендные отношения могут завершиться выкупом арендуемого имущества. В случае договора лизинга лизингополучатель всегда имеет право выкупить государственное или муниципальное имущество.[18]



Аффермаж обычно заключается для эксплуатации объектов коммунальной инфраструктуры (например, энергоснабжение и водоснабжение), при этом правовую ответственность за предоставление услуг несет не государство, а частная фирма, которая получает плату за воду и отвечает за все риски, связанные с эксплуатацией оборудования.

Концессия (концессионное соглашение) - специфическая форма отношений между государством и частным партнером, получающая все большее распространение. Форма договора о передаче в пользование комплекса исключительных прав, принадлежащих правообладателю. Передача в концессию осуществляется на возмездной основе на определенный срок или без указания срока. Объектом договора может быть передача прав на эксплуатацию природных ресурсов, предприятий, оборудования и иных прав, в т. ч. на использование фирменного наименования и (или) коммерческого обозначения, охраняемой коммерческой информации, товарных знаков, знаков обслуживания и т. п.

Выплата вознаграждения может осуществляться в виде разовых (паушальных) или периодических (роялти) платежей, процентов от выручки, наценки на оптовую цену товаров или в иной форме, установленной договором.[19]

Типы концессионных соглашений


Выдача концессии означает предоставление разрешения на осуществление экономической деятельности частному лицу государством.

Важной отличительной чертой Концессия является то, что стороной в правоотношении всегда является государство. Разрешение на деятельность связано с его монопольным правом на определенные ресурсы либо на занятие определенной деятельностью, являющейся прерогативой (монополией) государства. Существует множество типов концессионных соглашений BOT, BOOT, ROT, BOO, ROO, DBO, RBO, DCMF, BTL, RTL, BTO, RTO, DBFO, PFI. [20].

Build-own-maintain (BOM)

Build-own-operate (BOO)

Build-develop-operate (BDO)

Design-construct-manage-finance (DCMF)

Design-build-operate (DBO)

Buy-build-operate (BBO)

Lease-own-operate (LOO)

Build-operate-transfer (BOT)

Build-own-operate-transfer (BOOT)

Build-rent-own-transfer (BROT)

Build-lease-operate-transfer (BLOT)

Build-transfer-operate (BTO)



Типы ГЧП различаются по той роли, которую играет в них  частный сектор:

Дадим краткую характеристику некоторым основным, которые часто используются в международной практике:



BOT (Build — Operate — Transfer) — «Строительство — управление — передача». Концессионер осуществляет строительство и эксплуатацию (в основном — на праве собственности) в течение установленного срока, после чего объект передаётся государству. В договоре может быть предусмотрено право концессионера на продолжение управления объектом, после передачи его в собственность государству. Как правило, концессионные схемы типа ВОТ используются для строительства автострад (Италия, Испания, Южная Корея), трубопроводов (Германия), электростанций (Турция, Индия, Таиланд), аэропортов (Египет, Греция, Канада), туннелей (Франция), стадионов и других объектов инфраструктуры, которые требуют значительных капиталовложений, но должны находиться в собственности государства.;

  • BTO (Build — Transfer — Operate) — «Строительство — передача — управление». Концессионер строит объект, который передаётся государству (концеденту) в собственность сразу после завершения строительства, после чего он передаётся в эксплуатацию концессионера. Данная схема является более выгодной для государства, так как оно имеет возможность контроля над объектом концессии и в случае необходимости может влиять на решения и действия концессионера, если они наносят ущерб государству;

  • ВОО (Build — Own — Operate) — «Строительство — владение — управление». Концессионер строит объект и осуществляет последующую эксплуатацию, владея им на праве собственности, срок действия которого не ограничивается;

  • ВООТ (Build — Own — Operate — Transfer) — «Строительство — владение — управление — передача» — владение и пользование построенным объектом на праве частной собственности осуществляется в течение определённого срока, по истечении которого объект переходит в собственность государства. Часто рассматривается как способ развития крупных государственных инфраструктурных проектов с частным финансированием;

  • BBO (Buy — Build — Operate) — «Покупка — строительство — управление» — форма продажи, которая включает восстановление или расширение существующего объекта. Государство продаёт объект частному сектору, который делает необходимые усовершенствования для эффективного управления.

  • ROT (Rehabilitate, Operate, Transfer) – реконструкция, управление, передача). Данная схема аналогична ВОТ, только вместо строительства нового объекта, она предусматривает реконструкцию уже имеющегося. 

  • DBFO (Design-Build-Finance-Operate) – «проектирование-строительство-финансирование-эксплуатация». При таком подходе вся ответственность за проектирование, строительство, финансирование и эксплуатацию связана воедино и передана партнерами из частного сектора, созданный объект государству не передается. В Европе, Латинской Америке и Азии, данная схема обычно используется для разработки новых проектов платных дорог.

  • DCMF (Design-Construct-Management-Finance) – «проектирование-строительство-управление-финансирование», используя данную схему ГЧП государство платит за использование рабочего объекта.

Данные схемы не являются стабильными, а очень часто переплетаются между собой, создавая новые виды концессий. Кроме того, эти понятия приведены в качестве примеров и ими не исчерпывается весь перечень возможных моделей ГЧП. Механизм ГЧП весьма гибок и ограничивается лишь искусством тех, кто его использует, а также их доступом к финансированию. [21].

Перспективы внедрения Public/Private Parthnerships в России


Растущее понимание необходимости вливания огромных средств в инфраструктуру городов и регионов России и осознание недостаточности объемов бюджетных инвестиций заставляет государство искать альтернативные механизмы финансирования. В этих условиях ГЧП становится важнейшей и наиболее перспективной формой реализации крупных инвестиционных проектов в современной России. ГЧП все чаще рассматривается как один из наиболее действенных механизмов повышения эффективности государственных инвестиций за счет привлечения капитала и управленческого опыта частного сектора. ГЧП создает широкие возможности и для частного сектора, открывая доступ к новым сферам экономики, ранее недоступным для компаний.

Можно выделить следующие преимущества ГЧП [22]:

- позволяет повысить качество государственных услуг населению;

- помогает успешно осуществлять крупные инфраструктурные проекты, которые вряд ли могли быть реализованы в обозримом будущем;

- способствует эффективному развитию объектов государственного имущества;

- снижает финансовую нагрузку на налогоплательщиков и предоставляют возможность доведения средств до конечных потребителей;

- позволяет успешно использовать опыт и профессионализм частного сектора при сохранении государственного контроля над активами;

- способствует развитию новаторских форм проектного финансирования;

- стимулирует предпринимательское мышление и способствует внедрению передовых методов управления в органах власти;

- способствует развитию диалога между бизнесом и властью в разных сферах.

Концепция ГЧП является сравнительно новым инструментом объединения усилий государства и бизнеса при реализации различного рода крупных инфраструктурных проектов. Выявлено несколько вопросов, по которым до настоящего времени нет четкого и однозначного понимания. Опыт Европы показывает, что даже там не существует четкого и единого понимания, что такое ГЧП. В России же ситуация не намного лучше, если учесть, что ГЧП как термин впервые было использовано органами государственной власти, и на сегодняшний день не существует единой концепции ГЧП в масштабах государства.

Регулятивные функции в области ГЧП в России и Западной Европе возлагаются на разные органы. Если в Европе создаются консультационные центры, состоящие из представителей частного бизнеса и власти, то в России регулятивная функция практически полностью принадлежит различным министерствам и ведомствам. Причем каждое из них стремится разработать свои нормы и правила, никак не соответствующие мировым.

Привлечение частных компаний для реализации крупных проектов в сфере транспортной и социальной инфраструктуры требует разработки соответствующей нормативно-правовой базы. При этом важно закрепить за государством рычаги контроля за деятельностью партнера по реализации проекта, включая контроль за технической и экологической безопасностью, качеством обслуживания и величиной тарифов, как это сделано на Западе.

Поэтому необходимыми условиями для активного использования схем государственно-частного партнерства являются: [23]

- принятая стратегия развития различных отраслей на основе использования государственно-частного партнерства;

- нормативно-правовая база, регламентирующая экономические отношения в рамках государственно-частного партнерства;

- действующая система мониторинга проектов, реализуемых по схемам государственно-частного партнерства;

- наличие механизма предложения проектов потенциальным инвесторам и отбора кандидатов;

- организация контроля за реализацией проекта.

«Инновационный тип развития требует создания максимально благоприятных условий для предпринимательской инициативы, повышения конкурентоспособности и инвестиционной привлекательности российских частных компаний, расширения их способности к работе на открытых глобальных рынках в условиях жесткой конкуренции - поскольку именно частный бизнес является основной движущей силой экономического развития. Государство может создать необходимые условия и стимулы для развития бизнеса, но не должно подменять бизнес собственной активностью». [24]

Государство и бизнес должны выступать равноценными партнерами в формировании и реализации различных проектов, обладая равными правами и ответственностью за исполнение стратегических решений.

«Как результат - в России должна быть создана максимально комфортная конкурентная среда: и для привлечения инвестиций, прежде всего в высокотехнологичные отрасли, и для ведения бизнеса» [25].


Литература

1. Варнавский В.Г., Приватизационные процессы в инфраструктуре: успехи и ошибки реформ // Мировая экономика и международные отношения – 2005. – № 8. – С. 109–113. – Рецензия на кн. Reforming Infrastracture: Privatization, Regulation, and Competition. – Washington D. C., 2004.

2. Cм. Milliband R. The State in Capitalist Society. N.Y.. 1973; Nozir R. Anarchy, State and Utopia. N.Y., 1974.

3. Cм. Barnekov Т., Boyle R., Rich D. Privatism and Urban Policy in Britain and the United States. Oxford, 1989

4. См.: Squires G.D. Public-Private Partnerships: Who Gets What and Why // Unequal Partnerships: The Political Economy of Urbana. Development in Postwar America. New Brunswick, 1989. P. 1-11; Kitajima S. Industrial and Regional Restucturing and Changing Form of State Intervention: The Development of Partnerships in Postwar Japan // International Journal of Urban and Regional Research, 1998. N 1

5. Cooke P. Municipal Enterprise, Growth Coalitions, and Social Justice // Local Economy, 1988. N 3

6. Mayer М. Post-Fordist City Politics // Post Fordism. Oxford, 1994

7. Cм.: Jezieruski L. Neighborhood and Public-Private Partnerships in Pittsburgh // Urban Affairs Quarterly, 1990. N 2. рр.217-249

8. Cм.: Rustin М. The Politics of Post-Fordism: Or, the Trouble with New Times // New Left Review, 1989. N 175 pр.54-77

9. Cм.: Holloway J., Picciotto S. Capital, the State and European Integration // Research in Political Economy, 1980. V. 3

10. Public/Private Parthnerships: Financing a Common Wealth. Fd. Weiss B. Wash., 1985. P.67

11. Gerrard Michael B., Public-Private Partnerships // Finance and development, September 2001, Volume 38, N 3 // http://www.imf.org/external/pubs/ft/fandd/2001/09/gerrard.htm#author

12. Варнавский В. Г. Партнерство государства и частного сектора: формы, проекты, риски. М.: Наука, 2005. С.34-37

13. Доклад о мировом развитии за 2005 год // http://www.un.org/ru/development/surveys/docs/worlddev2005.pdf

14. Красовская Л. И., Механизмы формирования государственно-частного партнерства в промышленности. стр.18 // Вестник АГТУ Серия: Экономика 2011 №1 // http://astu.org/content/userimages/vestnik/file/economics_1_2011/03.pdf

15. Тихомиров Ю. А. Право и саморегулирование // Журнал российского права. – 2005. – № 9. – С. 86–96

16. Игнатюк Н. А. Государственно-частное партнерство в России // Право и экономика. – 2006. – № 8. – С. 3–8.

17. Ноздрачёв А. Ф. Гражданин и государство: взаимоотношения в XI веке // Журнал российского права. – 2005. – № 9. – C. 14–26

18. Айрапетян М.С. Зарубежный опыт использования государственно-частного партнерства, Информационно-аналитические материалы Государственной Думы // http://pda.iam.duma.gov.ru/node/3/4669/16628

19. Экономический словарь // http://abc.informbureau.com/html/eiioanness.html

20. Delmon Jeffrey, Understanding Options for Public-Private Partnerships in Infrastructure, Sorting out the forest from the trees: BOT, DBFO, DCMF, concession, lease… // The World Bank, Finance Economics & Urban Department, Finance and Guarantees Unit, January 2010

21. Делмон Джеффри, Государственно-частное партнѐрство в инфраструктуре (практическое руководство для органов государственной власти)// The World Bank 2010. Версия на русском языке была подготовлена для АО «Казахстанский центр государственно-частного партнерства»

22. По докладу Литовченко С.Е «Риски бизнеса в частно-государственном партнерстве» // Общество и экономика от 30.06.2007

23. Бизнес и власть в России: теория и практика взаимодействия. Под научной редакцией профессора А.Н. Шохина. Издательский дом Высшей школы экономики. Москва 2011 стр.25-28]

24. Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации // http://www.economy.gov.ru от 17 марта 2008 года

25. Путин В.В. "О стратегии развития России до 2020 года"




с. 1

скачать файл